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违反反洗钱业务规定,招商银行广州分行被罚款224万元

来源:雷达财经 浏览:54次 时间:2022-06-29

雷达财经 文|吴艳蕊 编|深海

近日,人民银行广州分行发布行政处罚信息公示表。其中,招商银行股份有限公司广州分行因违反反洗钱业务被罚款人民币224万元。处罚日期为2022年6月20日。

具体来看,招商银行股份有限公司广州分行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告。

因对未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告违法行为负有直接责任,时任招商银行广州分行副行长徐某,被罚款人民币4.5万元。

时任招商银行广州分行副行长林某和时任招商银行广州分行运营管理部总经理的何某,因对未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任,各被罚款人民币3.9万元。

今年以来,招商银行已屡遭处罚。

3月25日,中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表显示,招商银行银监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在多达13项违法违规行为,被中国银保监会罚款300万元。

5月11日,招商银行佛山分行因贷款业务严重违反审慎经营规则,被佛山银保监分局罚款25万元。

6月8日消息,中国银保监会浙江监管局官网显示,招商银行温州分行被处罚款85万元。行政处罚决定书显示,招商银行温州分行的主要违法违规事实,包括:个人贷款资金违规流入房地产市场、流动资金贷款违规流入房地产市场、违规保管借款人已签字但关键要素空白的文书。

招商银行近日还涉及到了米哈游起诉五矿信托案件。多名投资者质疑招商银行在代销信托产品中存在多处违规,包括话术诱导和刻意欺瞒,并已向银保监会举报。

多名投资人称,他们选择购买五矿信托鼎兴系列产品,主要是看重招商银行零售金融业务的金字招牌,没想到招商银行客户经理拿大家的信任当作筹码,以“招行销售的信托产品从未出过任何问题,没有风险,留给优质客户”等话术,诱导、误导大家购买该系列信托产品,却没有过硬的风控措施。

截至目前,银保监会已向投资人下发受理回函,银保监会及北京银保监局已经正式介入调查。

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